證監(jiān)會：中信證券股份有限公司在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產重組財務顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯(lián)關系等進行審慎核查；二是持續(xù)督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；三是重大資產重組實施完畢后，上市公司所購買資產真實實現(xiàn)的利潤未達到預測金額的50%；四是內部控制制度執(zhí)行不嚴格。
上述行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《財務顧問辦法》）第二十一條、第三十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、第五十九條和《財務顧問辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，決定對中信證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。 …… ??
網(wǎng)安備51019002001697號
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