近日，中國證監(jiān)會在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進(jìn)行了通報。
監(jiān)管通報顯示，7月，證監(jiān)局對A公司進(jìn)行專項核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制、完善廉潔從業(yè)制度。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時整改，盡快啟動內(nèi)部問責(zé)。
中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部在監(jiān)管通報中表示，從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機(jī)構(gòu)對離職人員聘任及管理工作認(rèn)識不夠、重視不足。因此，中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部重申了對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管要求：
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