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期貨公司監(jiān)督管理辦法
國資政策文件 2019-06-04 下載收藏 語音播報(bào)
(2014年10月29日證監(jiān)會(huì)令第110號(hào)公布根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>等七部規(guī)章的決定》第一次修訂2019年6月4日證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)第二次修訂)

第一章?總?則

第一條??為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)督管理,保護(hù)客戶合法權(quán)益,推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條??在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,適用本辦法。

第三條??期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))的規(guī)定,審慎經(jīng)營,防范利益沖突,履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

第四條??期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或 …… ??


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