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公司債券承銷業(yè)務規(guī)范(2022年修訂)
國資政策文件 2022-04-29 下載收藏 語音播報
(協(xié)會第七屆理事會第八次會議表決通過,2022年4月28日發(fā)布)

第一章總則

第一條為規(guī)范承銷機構(gòu)承銷公司債券行為,保護投資者合法權(quán)益,促進公司債券市場健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章,制定本規(guī)范。

第二條承銷機構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時,項目承接、發(fā)行申請、推介、定價、配售和信息披露等業(yè)務活動適用本規(guī)范。公司債券發(fā)行結(jié)束后,由受托管理人按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)履行受托管理職責。

第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對承銷機構(gòu)承銷公司債券業(yè)務行為實施自律管理。

第四條承銷機構(gòu)應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制,制定風險管理和內(nèi)部控制制度,加強定價和配售等過程管理,有效控制業(yè)務風險。

第二章承接與申請
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